2019년 3월 15일 금요일

[특허분쟁 출원거절] 선행발명간 결합에 의하여 출원발명의 파라미터 또는 수치범위의 진보성이 부정된다고 본 판결


특허법원 2019. 1. 25. 선고 20173720 판결

파라미터가 선행발명에 의하여 공지된 물건의 특성이나 성질을 표현방식만 바꾸어 표시한 경우 파라미터 발명은 선행발명과 실질적으로 동일·유사하여 신규성 진보성이 부정된다. 파라미터가 공지된 발명과는 상이한 과제를 해결하기 위한 기술수단으로서의 의의를 갖고 파라미터와 이질적인 효과 특유한 효과 사이에 인과관계가 있다는 것이 명세서에 구체적으로 기재되어 있거나 통상의 기술자가 명세서의 기재로부터 기술수단으로서의 의의 인과관계를 추론할 있다면 진보성이 부정되지 않을 있다. 한편 파라미터의 기술적 의의가 인정되지 않더라도 출원발명이 수치한정발명에도 해당한다면 수치한정발명의 법리에 따라 수치범위 내외에서 현저한 효과의 차이가 있다면 진보성이 부정되지 않는다.

출원발명의직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화부분은 선행발명 1 나타나지 않은 새로운 파라미터에 해당하고, 명세서 기재를 종합하면 기술적 과제는 코팅 표면에 마그네슘 실리사이드 입자의 형성을 억제하고 그에 따라 얼룩진 표면으로 나타나는 모틀링 위험을 감소시킨다는 기술적 과제를 해결하기 위한 것임을 있다.

그런데 코팅의 외관 결함 개선은 출원발명 선행발명 1 기술분야가 동일한 선행발명 3에서도 직접적으로 인식된 과제이자 해당 기술분야의 기본적 과제이고, 출원발명은 최종 제품이 일정 거리에서 일정 범위 두께 편차라는 특성을 갖도록 하는 과정에 대한 것일 구체적으로 어떠한 방법을 통해 이러한 특성을 보유하는 제품을 생산하는 것인지에 대해서는 침묵하게 있어 실질적 수단을 제시하고 있지 못하다. 또한 통상의 기술자가 명세서 기재로부터 출원발명의 파라미터와 마그네슘 실리사이드 입자 분포 달성 모틀링 감소라는 효과 사이에 인과관계가 있음을 수도 없을 것이다.

한편 수치한정발명으로 본다 하더라도, 코팅 두께를 30μm 이하로 하는 것이나 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화를 갖도록 하는 것은 모두 통상의 기술자가 통상적이고 반복적인 실험을 통하여 적절히 선택할 있는 정도에 불과하다.

따라서 출원발명의 청구항 1 선행발명 1 선행발명 3 결합하여 쉽게 발명할 있고, 진보성이 부정되어야 한다.

1. 사실관계

. 원고의 사건 출원발명

1) 발명의 명칭 : 금속 코팅된 강철 스트립(METAL-COATED STEEL STRIP)
2) 국제출원일/ 우선권주장일/ 번역문제출일/ 출원번호 : 2009. 3. 13./ 2008. 3. 13./ 2010. 6. 30./ 10-2010-7014576
3) 청구범위
【청구항 1】강철 스트립에 내식성(corrosion-resistant) 알루미늄-아연-실리콘-마그네슘 합금의 코팅을 형성하기 위한 용융 도금 코팅 방법에 있어서, 상기 방법은 상기 강철 스트립을 알루미늄, 아연, 실리콘 마그네슘을 포함하는 용융 도금 코팅 처리조를 통해 통과시키는 과정(이하구성요소 1’); 상기 코팅의 두께는 30 이하이고, 또한 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화를 갖는 합금코팅을 상기 스트립에 형성시키는 과정을 포함하여(이하구성요소 2’), 코팅의 미세 조직에서 마그네슘 실리사이드(Mg2Si) 입자 분포는 상기 코팅의 표면에서 마그네슘 실리사이드 입자가 10 중량% 이하로 존재하도록 하는 것을 특징으로 하는 용융 도금 코팅방법(이하구성요소 3’)
4) 주요 내용
사건 출원발명은 스트립에 관한 것으로, 상세하게는 내식성(corrosion-resistant) 금속 합금 코팅을 구비하는 강철 스트립에 관한 것이고, 상세하게는 합금의 주요 성분으로 알루미늄(Al)-아연(Zn)-실리콘(Si)-마그네슘(Mg) 함유하는 내식성 금속 합금 코팅에 관한 것이다(이하 ‘Al-Zn-Si-Mg 합금’).

일반적으로 내식성 금속 합금 코팅은 용융 도금(hot dip) 코팅 방법에 의해 강철스트립 위에 형성된다. 55% Al-Zn 합금 코팅은 강철 스트립에 대한 금속 합금 코팅으로 공지되어 있는데, 55% Al-Zn 합금 코팅은 경화(solidification) 후에 대개 알파-알루미늄(α-Al) 수지상조직(dendrites) 베타-아연(β-Zn) (phase) 코팅의 수지상정간(inter-dendritic) 영역에 포함한다. 용융 도금 코팅 방법에서 강철 기판과 용융 도금 코팅 사이의 과도한 합금을 방지하기 위해 코팅 합금 성분에 실리콘을 첨가하는 것이 공지되어 있다.

. 선행발명들

1) 선행발명 1
2002. 11. 8. 공개되어 일본 공개특허공보 特開2002-322527호에 실린 ‘Al-Zn-Mg 합금 도금 철강 제품 관한 것이다.
2) 선행발명 2
2000. 11. 28. 공개되어 일본 공개특허공보 特開2000-328214호에 게재된표면 외관이 양호한 고내식성 Mg 함유 용융 ZnAl 합금 도금 강판 관한 것이다.
3) 선행발명 3
2005. 2. 10. 공개되어 일본 공개특허공보 特開2005-36304호에 실린도금 외관이 우수한 용융 ZnMgAl 도금 강판의 제조방법 관한 것이다.
4) 선행발명 4
2002. 5. 9. 공개되어 일본 공개특허공보 特開2002-129300호에 게재된내식성과 가공성이 우수한 표면 처리 강판과 제조법 관한 것이다.

. 사건의 쟁점

결국 사건의 쟁점은, (1) 사건 출원발명 청구항 1 선행발명 1 선행발명 3 결합하는 방법에 의하여 또는 선행발명 2 선행발명 3 결합하는 방법에 의하여 진보성이 부정되는지 여부, (2) 청구항 1 대한 진보성 부정 이유 선행발명 4 선행발명 3 결합하는 방법 또는 선행발명 3 의하는 방법의 경우 사건 출원발명에 대한 심사 또는 심판 단계에서 의견제출의 기회가 부여된 없는 새로운 거절이유에 해당하는지 여부 만약 새로운 거절이유에 해당하지 않는다면 청구항 1 선행발명 4, 3 의하여 또는 선행발명 3 의하여 진보성이 부정되는지 여부가 된다.

2. 법원의 판단 청구항 1

. 통상의 기술자의 기술수준

사건에서 통상의 기술자의 기술수준은 금속(기계) 분야의 학사학위 소지자로서 도금 실무 경력이 5 정도인 사람을 기준으로 한다.

. 선행발명 1과의 대비

1) 구성요소별 대응 관계

2) 공통점 차이점 분석
) 구성요소 1 부분
청구항 1 구성요소 1 이에 대응하는 선행발명 1 구성요소는 모두 강철스트립에 내식성 알루미늄-아연-실리콘-마그네슘 합금의 코팅을 형성하기 위한 용융 도금 코팅 방법에 있어서, 강철 스트립을 용융 도금 코팅 처리조(도금욕) 통과시키는 과정을 포함한다는 점에서 아무런 차이가 없다.

) 구성요소 2 부분
청구항 1 구성요소 2 용융 도금 코팅 방법 코팅의 두께가 30 이하이고, 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화를 갖는 합금 코팅을 스트립에 형성시키는 과정에 관한 것으로서, 코팅의 두께 일정 거리에서의 두께 편차 범위를 한정하고 있는 비하여, 선행발명 1에는 이에 대응되는 구성이 제시되어 있지 않다는 점에서 차이를 보이고 있다.

) 구성요소 3 부분
청구항 1 구성요소 3 이에 대응하는 선행발명 1 구성요소는 모두 코팅의 미세조직에서 마그네슘 실리사이드 입자 분포가 코팅 표면에서 10 중량% 이하(통상 5~10% 정도) 존재하는 점에서 실질적으로 동일하다.

. 차이점에 대한 검토

다음과 같은 이유로 구성요소 2 의해 청구항 1 선행발명 1 사이에 존재하는 차이점은 통상의 기술자가 선행발명 1 선행발명 3 결합하는 방법에 의하여 쉽게 극복할 있고, 그에 따라 청구항 1 진보성이 부정된다고 보아야 한다.

1) 관련 법리
발명자가 새롭게 창출한 물리적, 화학적, 생물학적 특성 (파라미터) 이용하거나 복수의 변수 사이의 상관관계를 이용하여 발명의 구성요소를 특정한 발명을 파라미터 발명이라고 한다.

이와 같이 성질 또는 특성 등에 의하여 물건을 특정하려고 하는 기재를 포함하는 파라미터 발명의 진보성은 파라미터가 갖는 기술적 의의를 파악하여 이를 중심으로 판단되어야 것인데, 파라미터가 선행발명에 의하여 공지된 물건의 특성이나 성질을 표현방식만 바꾸어 표시한 경우에 파라미터 발명은 선행발명과의 관계에서 발명에 대한 기술적인 표현만 달리할 실질적으로는 동일유사한 것으로 보아야 것이므로, 신규성 진보성이 부정된다.

반면, 파라미터가 공지된 발명과는 상이한 과제를 해결하기 위한 기술수단으로서의 의의를 갖고 그로 인해 이질적인 효과 특유한 효과를 갖는 경우에는 진보성이 부정되지 않을 있는데, 이에 해당하기 위해서는 파라미터가 공지된 발명과는 상이한 과제를 해결하기 위한 기술수단으로서의 의의를 갖고 파라미터와 이질적인 효과 특유한 효과 사이에 인과관계가 있다는 것이 명세서에 구체적으로 기재되어 있거나 통상의 기술자가 명세서의 기재로부터 위와 같은 기술수단으로서의 의의 인과관계를 추론할 있어야 한다.

한편, 파라미터의 도입 자체에 대하여는 위와 같은 기술적 의의를 인정할 없는 경우라도, 대부분의 파리미터 발명은 새롭게 도입한 파라미터를 수치로 한정하는 형태를 취하고 있는데, 그와 같은 경우에는 수치한정발명에도 해당한다고 있으므로, 진보성 판단에 수치한정발명의 법리를 적용할 있다. , 한정된 수치범위 내외에서 현저한 효과의 차이가 생기는 경우에는 진보성이 부정되지 않는 것으로 보아야 하는 것이다.

2) 구체적인 검토
) 먼저 구성요소 2에서직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화부분은 직경 5mm라는거리 거리 범위에서 40% 이하라는코팅 두께 변화 변수로 하여 이들의 상관관계를 통하여 발명의 구성요소를 한정하고 있는 것으로서 선행발명 1에는 제시된 없는 새로운 파라미터에 해당한다.

) 또한 청구항 1 전체적으로 해석하면 구성요소 2에서 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화를 갖도록 하는 것은 구성요소 3 같이 코팅 표면에서 마그네슘 실리사이드 입자가 10 중량 % 이하로 존재하도록 하기 위한 것이다. 여기에 아래와 같은 사건 출원발명의 명세서(5호증) 기재를 종합하면 결국 구성요소 2 제시된 파라미터는 코팅 표면에 마그네슘 실리사이드 입자의 형성을 억제하고 그에 따라 얼룩진 표면으로 나타나는 모틀링 위험을 감소시킨다는 기술적 과제를 해결하기 위한 것임을 있다.

) 그런데 알루미늄-아연-실리콘-마그네슘 합금의 코팅 제조방법에 관한 것으로서 사건 출원발명 선행발명 1 기술분야가 동일한 선행발명 3 아래와 같은 명세서(10호증) 기재에 의하면, 선행발명 3 마그네슘 실리사이드(Mg2Si) 비롯하여 금속간 화합물 등에 의해 야기되는 코팅의 외관 결함을 개선하는 것을 기술적 과제로 한다. , 선행발명 3 마그네슘 실리사이드에 의한 코팅 표면의 결함을 직접적으로 인식하고 있고, 개선을 기술적 과제에 포함하고 있다. 또한 금속 코팅 제품의 품질 향상을 위하여 코팅 표면의 반점이나 요철 등과 같은 결함을 개선하는 것은 해당 기술분야에서 기본적으로 해결해야 기술적 과제이기도 하다.

) 나아가 청구항 1 용융 도금 코팅 방법에 관한 것으로서 물건을 생산하는 방법의 발명인데, 구성요소 2 제시된 방법은 최종적으로 생산된 물건(코팅 제품) 일정 거리에서 일정 범위 내의 두께 편차라는 특성을 갖도록 하는 과정이라는 것일 뿐이고, 구체적으로 어떠한 방법을 통해 이러한 특성을 보유하는 제품을 생산하는 것인지에 대해서는 침묵하고 있다. , 최종 생산물이 이와 같은 범위의 코팅 두께를 갖도록 하는, 공지기술과 구분되고 기술적 의미가 있는 실질적인 수단을 제시하고 있다고 보기도 어렵다.

) 뿐만 아니라 사건 출원발명의 명세서(5호증)에는 아래와 같이 코팅 두께 변화가 스트립 표면을 가로질러 5mm 거리 내에서 통상의 코팅 두께보다 40% 이하가 되도록 조절되면, 코팅 표면 영역에서 마그네슘 실리사이드 입자가 10 중량% 이하 존재하게 되며, 그에 따라 모틀링 위험을 낮출 있다는 내용만이 반복적으로 기재되어 있는 것에 불과하여, 파라미터와 마그네슘 실리사이드 입자 분포 달성 궁극적으로 모틀링 감소라는 효과 사이에 인과관계가 있다는 점이 구체적으로 제시되어 있다거나 통상의 기술자가 명세서 기재로부터 이를 추론할 있다고 수도 없다.

) 위와 같은 사정들을 종합하면 구성요소 2 파라미터가 공지된 발명과는 상이한 과제를 해결하기 위한 기술수단으로서의 의의를 갖고, 그로 인해 이질적인 효과 특유한 효과를 갖는다고 없다. 따라서 파라미터의 도입 자체에 대하여는 기술적 의의를 인정할 없는 것이어서, 파라미터의 도입만을 근거로 청구항 1 진보성이 부여될 수는 없다.

) 다만, 구성요소 2 코팅의 두께를 30 이하로 하고, 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화를 갖는 것으로 코팅의 두께 변화의 범위를 수치로 한정하고 있고, 그에 따라 청구항 1 수치한정발명에도 해당한다고 있으므로, 이들 수치한정의 의미에 관하여 본다.

(1) 먼저 구성요소 2 코팅의 두께가 30 이하인 부분은 아래와 같은 이유로 해당 기술분야에서 통상의 기술자가 통상적이고 반복적인 실험을 통하여 적절히 선택할 있는 정도의 단순한 수치한정에 불과하다.
() 코팅의 두께 30 이하는 선행발명 3 실시예 1, 2(10호증, 식별번호 [0023], [0026] 참조) 제시된 코팅의 두께를 포함하는 수치이다. , 선행발명 3에서 Zn-3% Mg-11% Al-0.2% Si 구성된 합금 코팅이 실시예 1 경우 135mg/㎥의 도금량을 갖는데, 이를 두께로 환산하면 24.1㎛가 되고, 실시예 2 경우 90mg/㎥의 도금량을 갖는데, 이를 두께로 환산하면 16.1㎛가 되는 , 이러한 수치는 구성요소 2에서 코팅의 두께가 30 이하인 것에 포함된다.

() 나아가 산업자원부 기술표준원에서 사건 출원발명의 우선권주장일 이전인 2007. 8. 23. 개정하여 무렵 공개한 한국산업규격(4호증, 42 부표 D.1 참조) 의하면, 용융 55% 알루미늄-아연 합금 도금 강판 AZ090 경우 두께가 0.02mm, AZ100 경우 두께가 0.023mm 것으로 제시되어 있고, 이들 수치를 ㎛단위로 환산하면 각각 20, 23㎛에 해당하여 역시 구성요소 2 코팅 두께 30 이하에 포함되는 것이기도 하다.

() 한편, 사건 출원발명의 명세서에는 코팅 두께와 관련하여 그와 같이 한정된 수치범위 내외에서 현저한 효과의 차이가 생긴다는 점에 대해 아무런 언급이 없다.

() 결국 구성요소 2에서 코팅 두께가 30 이하라는 것은 선행발명 3 제시되어 있는 합금 코팅의 두께를 포함하는 수치에 해당할 뿐만 아니라, 해당 기술분야에서 통상적으로 사용되는 코팅 두께의 범위로서 도금 강판의 사용목적이나 사용환경 등에 따라 적절히 선택되어 있는 것에 불과하다.

(2) 다음 구성요소 2 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화 부분 역시 아래와 같은 이유로 해당 기술분야에서 통상의 기술자가 통상적이고 반복적인 실험을 통하여 적절히 선택할 있는 정도의 단순한 수치한정에 불과하다.

() 사건 출원발명의 우선권주장일 당시 강철 스트립 표면에 합금 코팅층을 형성하는 방법으로 용융 도금 코팅 방법이 주로 사용되었다. 구체적으로 강철 스트립은 열처리로를 통과한 용융 금속 합금 처리조(bath) 안으로 통과하게 되는데, 금속 합금은 가열 인덕터에 의해 용융된 상태로 처리조에 유지되고, 강철 스트립은 처리조 내에서 하나 이상의 싱크롤 주위를 통과하며 처리조 바깥으로 상향 이동되고, 처리조를 통해 통과하면서 금속 합금으로 코팅된다. 코팅 처리조를 벗어난 후에 금속 합금이 코팅된 스트립은 에어나이프(air knife) 같은 코팅 두께 조절장치를 통과하는데, 코팅된 표면은 부분에서 와이핑 가스 분사를 거치게 되면서 최종적으로 코팅 두께가 조절된다. 코팅의 두께는 공기압과 스트립으로부터의 노즐 거리를 조절하는 것으로 제어된다(5호증, 식별번호 <0010>~<0012>, 증인 토마스 프로섹의 증언).

() 그런데 용융 도금 코팅 방법에 의한 합금 코팅층의 두께가 불균일할 경우에는 크랙(crack) 등의 결함 발생 가능성이 높을 뿐만 아니라 코팅층 표면이 평활 하지 못해 코팅 외관의 미감을 저해하게 되므로, 코팅층의 두께를 균일하게 하는 것은 해당 기술분야의 일반적 과제이다(증인 토마스 프로섹의 일부 증언).

() 또한 평활(平滑)하고 아름다운 표면 외관을 확보한다는 선행발명 3 명세서(10호증, 식별번호 [0018] 참조) 기재에 의하면, 선행발명 3 역시 코팅층 표면을 고르게 한다는 기술적 과제를 포함하고 있다고 있다.

() 한편, 종래 합금 코팅 제조과정에서 5mm라는 단거리에서의 두께 변화를 조절하는 방법을 사용하지 않은 이유는, 당시의 제품 규격이 이를 규정한 없고, 이와 같은 규격에 대한 규정 없이도 최종 제품의 품질에 차이가 없었기 때문이다(증인 토마스 프로섹의 일부 증언).

() 또한 구성요소 2에서 코팅의 두께가 30 이하이면서 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 코팅 두께 변화라는 것은 코팅의 두께가 18~30㎛의 범위에 걸칠 있다는 것을 의미하여 수치범위 자체가 상당히 광범위할 뿐만 아니라, 이는 앞서 용융 도금 코팅 방법에서의 코팅 두께 조절장치인 에어나이프에 의해 통상적으로 행해지는 수준의 범위에 불과하다(증인 이호종의 증언).

() 나아가 사건 출원발명의 명세서에는 코팅 두께 변화와 관련하여 그와 같이 한정된 수치범위 내외에서 현저한 효과의 차이가 생긴다는 점에 대해 구체적인 언급이 없다.

(3) 결국 구성요소 2에서의 수치한정은 모두 한정된 수치범위 내외에서 현저한 효과의 차이가 생기지 않는 단순한 수치한정에 해당하므로, 이와 같은 수치한정을 포함하는 청구항 1 선행발명 1 선행발명 3 결합하는 방법에 의해 쉽게 발명할 있는 것에 불과하다고 보아야 한다.

. 원고의 주장에 대한 판단

1) 이에 대하여 원고는, 청구항 1 마그네슘 실리사이드에 의한 표면 결함, 모틀링의 발생을 줄이기 위한 것인 비하여, 선행발명들에는 기술적 과제에 대한 인식조차 없으므로, 청구항 1 진보성이 부정되어서는 아니 된다는 취지로 주장한다.

그러나 비록 선행발명 1 우수한 내식성을 갖는 합금 도금 제품을 제공하는 것을 기술적 과제로 하고 있을 , 표면 결함 문제에 대해서는 명시적으로 언급하고 있지 않으나, 앞서 바와 같이 선행발명 3 마그네슘 실리사이드를 비롯한 금속간 화합물 등에 의해 야기되는 도금의 외관 결함을 개선하는 것을 기술적 과제로 하고 있다. , 선행발명 3 마그네슘 실리사이드에 의한 도금 표면의 결함을 직접적으로 인식하고 있고, 개선을 기술적 과제에 포함하고 있다.

그런데 강철 스트립에 합금 코팅을 하는 것은 기본적으로 강철 스트립 제품의 내식성 향상 등을 목적으로 하는 것이지만, 내식성 향상과 도금 표면의 결함을 제어한다는 것은 양립할 없는 기술적 과제라기보다는 해당 기술분야에서 함께 고려되고 추구되어야 기본적 과제에 해당한다고 보아야 한다.

따라서 통상의 기술자는 합금 코팅의 내식성 향상에 관한 선행발명 1 선행발명 1 기술분야가 동일하고 코팅 표면의 결함을 억제하는 것을 기술적 과제로 하는 선행발명 3 결합할 동기가 충분하고, 그러한 결합을 시도하는 과정에 별다른 기술적 어려움도 없다고 것이다. 결국 원고의 부분 주장은 받아들일 없다.

2) 또한 원고는, 선행발명들에는 청구항 1 같이 마그네슘과 실리콘의 두께 방향 농도구배를 이용하여 마그네슘과 실리콘이 코팅층의 내부로 확산되도록 함으로써 모틀링 발생을 억제한다는 기술사상이 제시되어 있지 않으므로, 청구항 1 진보성이 부정되어서는 아니 된다는 취지로 주장한다.

그러나 사건 출원발명의 명세서에는 30 이하의 코팅 두께와 직경 5mm 임의의 코팅 부분에서 40% 이하의 두께 변화가 마그네슘과 실리콘의 두께 방향 농도 구배에 어떠한 영향을 미치는지에 대해 구체적으로 제시되어 있지 않고, 이러한 관계를 통상의 기술자가 명세서의 구체적인 기재 없이도 당연히 추론할 있는 기술상식에 해당한다고 없는 이상, 청구항 1 마그네슘과 실리콘의 두께 방향 농도구배를 이용하는 것이라고 단정할 없다. 따라서 이를 전제로 원고의 주장은 나아가 살필 필요 없이 받아들일 없다.

. 정리

이상에서 살핀 바를 종합하면, 사건 출원발명 청구항 1 통상의 기술자가 선행발명 1 선행발명 3 결합하는 방법에 의하여 쉽게 발명할 있어 진보성이 부정된다.


정회목 변호사




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